En diciembre de 2023, en medio de la creciente preocupación sobre la corrupción internacional y sus implicaciones para los ciudadanos de Estados Unidos en el extranjero, el Congreso de los Estados Unidos promulgó la Ley de Prevención de Extorsión Extranjera (Foreign Extortion Prevention Act “FEPA”, por sus siglas en inglés) como parte de la Ley de Autorización de Defensa Nacional (National Defense Authorization Act) de 2024. La FEPA representa un avance significativo en la protección de la integridad de los acuerdos comerciales internacionales y la protección de los ciudadanos y empresas estadounidenses de la extorsión extranjera.
Fundamentalmente la FEPA se enfoca en la solicitud y aceptación de sobornos por parte de funcionarios extranjeros, estableciendo medidas y sanciones para aquellos que participan en tales actividades ilícitas. Según las disposiciones de la FEPA, cualquier funcionario extranjero o individuo designado para ocupar dicho cargo está expresamente prohibido de solicitar, buscar o aceptar cualquier objeto de valor a cambio de influir en actos oficiales, violar sus deberes o conferir ventajas indebidas.
El incumplimiento con la FEPA puede resultar en sanciones significativas. Quienes violen las disposiciones de la FEPA podrían ser acreedores a multas de hasta US$250,000 o tres veces el equivalente monetario del valor en cuestión.
La FEPA, promulgada como complemento de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act “FCPA” por sus siglas en inglés), refuerza aún más el marco jurídico existente al abordar la otra cara de la moneda en el contexto de la corrupción internacional. Mientras que la FCPA se centra en la responsabilidad de las empresas estadounidenses en el extranjero, la FEPA pretende prevenir y penalizar directamente la extorsión por parte de funcionarios extranjeros hacia ciudadanos y empresas estadounidenses.
Al tipificar como delito tanto la oferta como la solicitud o “demanda” de sobornos por parte de funcionarios extranjeros, la FEPA proporciona a las sociedades de Estados Unidos una defensa adicional contra las prácticas corruptas que debilitan la integridad del comercio internacional. Esta ley no sólo mejora la capacidad de las autoridades para procesar a los responsables de extorsiones, sino que también refuerza el mensaje de que la corrupción no será tolerada en ninguna circunstancia.
La promulgación de la FEPA es importante porque no solo refuerza la ley existente contra la corrupción internacional, sino que también afecta directamente a México. Como país vecino y socio comercial clave de Estados Unidos, México se verá afectado directa e indirectamente por las disposiciones de la FEPA. Además, la FEPA puede impulsar una colaboración más estrecha entre ambos países para combatir la corrupción.
La FEPA puede servir como catalizador de iniciativas conjuntas y de intercambio de información entre los organismos encargados de la aplicación de la ley de ambos países para investigar y perseguir los casos de corrupción que trascienden las fronteras nacionales. Esta colaboración podría conducir a mecanismos de aplicación más eficaces y a una mayor disuasión de las prácticas de corrupción en ambos países.
La FEPA se vuelve particularmente importante para los abogados mexicanos que representan a sociedades estadounidenses que operan en México, ya que desempeñan un papel fundamental para garantizar que sus clientes cumplan con las disposiciones y mitigar los riesgos asociados con las solicitudes corruptas por parte de funcionarios extranjeros. Llevar a cabo la investigación adecuada en nombre de sus clientes es de suma importancia, lo que implica una revisión exhaustiva de las prácticas comerciales, las relaciones con entidades gubernamentales y las actividades transaccionales para identificar posibles señales de alerta o áreas de preocupación. Además, los abogados mexicanos deben ayudar a las sociedades de Estados Unidos a desarrollar e implementar programas de cumplimiento adaptados a los requisitos de la FEPA. Estos programas deben abarcar medidas para prevenir y detectar prácticas corruptas, así como mecanismos para reportar y abordar violaciones potenciales, salvaguardando así los intereses de sus clientes y promoviendo una conducta ética en las prácticas comerciales internacionales.
Si bien existe el riesgo de infringir accidentalmente las reglas de la FEPA, particularmente dadas las complejidades de las operaciones comerciales internacionales, una asesoría legal diligente y medidas de cumplimiento adecuadas pueden reducir significativamente este riesgo. Al mantenerse informados, llevar a cabo investigaciones exhaustivas e implementar programas de cumplimiento, los abogados mexicanos representando a empresas estadounidenses pueden ayudar a garantizar la adhesión a la FEPA y mitigar el riesgo de violaciones involuntarias.
La promulgación de la FEPA conlleva tanto oportunidades como retos para México. Si bien representa un paso significativo hacia la lucha contra la corrupción y la promoción de prácticas empresariales justas, su aplicación efectiva requerirá la cooperación y el compromiso permanente tanto de Estados Unidos como de México. La FEPA tiene el potencial de contribuir a un ambiente de negocios más transparente y responsable en México, beneficiando a ambas naciones y fomentando relaciones bilaterales más sólidas.
Otra disposición importante de la FEPA es el requisito de presentación de informes en relación con las infracciones de esta ley, el cual ofrece a México la oportunidad de evitar aparecer en el informe presentado al Poder Judicial del Senado y de la Cámara de Representantes, presentándose de manera positiva ante el gobierno estadounidense. Este esfuerzo de colaboración no sólo fortalece las relaciones bilaterales con Estados Unidos, sino que también mejora la reputación de México como socio para inversores y sociedades internacionales. En última instancia, esto puede conducir a resultados positivos, como el aumento de la inversión extranjera, el crecimiento económico y las relaciones diplomáticas.
Al tipificar como delito las prácticas corruptas de funcionarios extranjeros y proporcionar defensas adicionales a las empresas estadounidenses, la FEPA refuerza el marco jurídico existente establecido por la FCPA. Sin embargo, las implicaciones de la FEPA se extienden más allá de las fronteras estadounidenses, en particular para países vecinos como México.
Para México, las oportunidades derivadas del cumplimiento de la FEPA son significativas. Al abordar cualquier problema potencial y alinearse con los estándares internacionales, México puede fortalecer su reputación como socio confiable en el mercado global. Además, los abogados mexicanos que representan a sociedades de Estados Unidos tienen la oportunidad de demostrar su experiencia en cumplimiento y gestión de riesgos, contribuyendo a prácticas empresariales éticas mediante la implementación de programas de cumplimiento y asesorando a sus clientes con estrategias para garantizar la adhesión a la FEPA y evitar infracciones involuntarias. En conjunto, estos esfuerzos no sólo mejoran la posición de México en la comunidad internacional, sino que también abren el camino a una mayor inversión, crecimiento económico y relaciones diplomáticas más sólidas.
En caso de cualquier duda sobre el contenido de esta Alerta, favor de contactar a:
Juan Carlos Izaza
Counsel
